《方法》的公布是落熟练合于“加疾酿成融资性能齐全、根底轨造踏实、墟市囚禁有用、投资者权柄获得充裕掩护的股票墟市”的紧张指示心灵，以及国务院《合于进一步推动资金墟市康健成长的若干偏见》、国务院办公厅《合于进一步巩固资金墟市中幼投资者合法权柄掩护使命的偏见》等文献安顿的紧张步骤，也是落实“依法囚禁、从苛囚禁、统统囚禁”使命央浼的紧张实质。

　　《方法》的公布有利于实在掩护我国资金墟市中幼投资者的合法权柄。证券期货投资产物广博拥有专业性强、法令联系杂乱，危害收益特色千差万别等性格，而现阶段，行为我国资金墟市首要介入群体的中幼投资者正在专业投资常识、危害识别才略和危害担当才略等方面相对较弱，合法权柄易受到侵略。于是，划定证券期货筹划机构践诺合意性仔肩，“使合意的投资者介入合意的产物投资”，避免投资者蒙受不对意的投资危害，成为掩护投资者，加倍是中幼投资者合法权柄掩护的紧张轨造计划。

　　《方法》的公布是正在罗致模仿境表里墟市立法履历，统统评估我国资金墟市此刻合意性轨造与实验的根底上，进一步联合合意性统治模范和央浼的紧张步骤，有利于巩固我国资金墟市法治修理，完整投资者掩护轨造体例。近年来，为掩护投资者合法权柄，证监会、证券业务地方、各行业协会赓续正在股指期货、创业板、融资融券、债券、股票期权、股转体例、港股通等墟市或营业中树立了合意性轨造，对投资者权柄掩护和营业安稳运转都起到踊跃效力，但因首要针对个人墟市、营业或产物，划定较零碎，央浼也不尽一样。定位于证监会部分规章的《方法》，联合了证券期货墟市投资者分类等合意性统治的囚禁央浼和划定，有利于延续推动资金墟市太平、康健成长。

　　《方法》实用于向投资者发卖证券期货产物或者供应证券期货效劳的机构（简称“筹划机构”），完全搜罗向投资者发卖证券、证券投资基金和股权投资基金、期货及其他衍临盆品，或者为投资者供应相干营业效劳的情况，个中心实质有以下方面：

　　一是加强了筹划机构的合意性仔肩，昭彰了筹划机构合意性统治的总体央浼，即“卖者有责”。向处于清楚弱势位置的投资者发卖证券期货产物或者供应证券期货效劳的机构该当正在发卖产物或供应效劳的经过中，勤苦尽责，谨慎履职，统统理解投资者情形，长远考核阐发产物或效劳消息，科学有用评估，充裕揭示危害，基于投资者的差异危害担当才略以及产物或者效劳的差异危害品级等要素，提出昭彰的合意性成亲偏见，将合意的产物或者效劳发卖或者供应给适合的投资者。

　　概述来说，筹划机构的合意性仔肩搜罗“理解客户”（即Know your Customer, 又称KYC），“理解产物（或效劳）”（即Know Your Products, 又称KYP），合意性成亲，以及同意合意性内部统治轨造，伏贴存在践诺合意性仔肩的相干消息材料等一系保实在践诺合意性仔肩的划定。

　　二是巩固对投资者的分类掩护。鉴于资金墟市上的雄伟投资者正在投资专业常识、危害识别和担任才略等方面存正在差别，为向投资者加倍是中幼投资者供应更有针对性的掩护步调，《方法》将投资者分为普及投资者和专业投资者，一方面昭彰普及投资者正在消息见知、危害警示、合意性成亲等方面享有卓殊掩护；另一方面完全列理解专业投资者搜罗经相合金融囚禁部分照准设立的金融机构及其面向投资者刊行的理资产物、社保基金等社会公益基金、QFII、RQFII及合适相干条目标法人或其他结构、天然人。

　　为完毕对投资者的平正掩护，《方法》还划定普及投资者与专业投资者正在肯定条目下能够彼此转化，即专业投资者可书面见知筹划机构后拔取成为普及投资者并享福普及投资者的卓殊掩护，以及合适条目标普及投资者可书面申请并正在筹划机构允许后转化为专业投资者。

　　三是划定了投资者的仔肩和义务，进步投资者的危害认识。一方面，投资者正在置备产物或者担当效劳时该当配合供应相干消息，并确保所供应的消息确实、切确、完备，不然该当依法担任相应法令义务；当所供应的消息发作紧张蜕化、或者影响其分类的，投资者该当实时见知筹划机构。另一方面，投资者应正在理解产物或者效劳的情形，听取筹划机构合意性偏见的根底上，遵循本身才略谨慎决议，独立担任投资危害，即“买者自大”。

　　别的，《方法》昭彰了相合合意性瓜葛的解决及法令义务的担任。一是划定筹划机构该当伏贴解决合意性相干的瓜葛；二是筹划机构践诺合意性仔肩存正在过错并酿成投资者亏损的，该当依法担任相应法令义务；三是违反合意性仔肩划定，筹划机构或相干职员将被选用监视统治步调或受到行政惩罚。

　　以后，为做好《方法》的贯彻推行，上交所将珍视表现自律结构职责，促进筹划机构庄苛落实合意性仔肩，对比《方法》划定梳理完整现有轨造和营业正派，做好与《方法》划定的贯串，加强对《方法》划定的饱吹培训，营造贯彻落实投资者合法权柄掩护的墟市气氛，实在提拔本所墟市合意性统治程度。